尊敬的投資者：
全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及配套業(yè)務(wù)規(guī)則已發(fā)布實施，請您關(guān)注主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、風(fēng)險警示板等相關(guān)制度變化，了解相應(yīng)股票風(fēng)險特征。您可通過中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站、各證券交易所網(wǎng)站等渠道進(jìn)行查看。
應(yīng)全面實行股票發(fā)行注冊制形勢，為強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)滬、深證券交易所全面注冊制相關(guān)通知，我司已新增《東方財富證券股份有限公司主板投資者風(fēng)險揭示書》，同時更新了《東方財富證券股份有限公司上海證券交易所科創(chuàng)板股票投資者風(fēng)險揭示書》《東方財富證券股份有限公司深圳證券交易創(chuàng)業(yè)板交易投資風(fēng)險揭示書》《東方財富證券股份有限公司風(fēng)險警示股票投資者風(fēng)險揭示書》《東方財富證券股份有限公司退市整理股票投資者風(fēng)險揭示書》相關(guān)條款。 具體如下：
一、新增內(nèi)容
東方財富證券股份有限公司主板投資風(fēng)險揭示書
尊敬的投資者：
為了使您充分了解滬、深證券交易所（以下簡稱交易所）主板的相關(guān)風(fēng)險，我公司特制定《東方財富證券股份有限公司主板投資風(fēng)險揭示書》（以下簡稱《風(fēng)險揭示書》），向您充分揭示參與主板股票、存托憑證（以下統(tǒng)稱股票）申購、交易的風(fēng)險。您可能面臨的風(fēng)險包括但不限于以下內(nèi)容：
一、全面實行股票發(fā)行注冊制后，主板股票發(fā)行、上市、交易、持續(xù)監(jiān)管等相關(guān)制度安排發(fā)生一定變化，投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉并關(guān)注相關(guān)規(guī)則。
二、主板上市公司可能存在有累計未彌補(bǔ)虧損、最近3個會計年度未能連續(xù)盈利等情形；已在境外上市的紅籌企業(yè)、未在境外上市的紅籌企業(yè)、存在表決權(quán)差異安排的企業(yè)具有差異化上市標(biāo)準(zhǔn)，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注。
三、首次公開發(fā)行主板股票可能采用直接定價或者詢價定價方式。采用詢價定價方式的，詢價對象除了證券公司等八類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，還包括符合一定條件的其他法人和組織、個人投資者。
四、首次公開發(fā)行主板股票采用詢價方式的，初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人預(yù)計發(fā)行后總市值不滿足其在招股說明書中明確選擇的市值與財務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)的，將按規(guī)定中止發(fā)行。
五、首次公開發(fā)行主板股票采用詢價方式的，可能存在發(fā)行價格超過剔除最高報價部分后全部網(wǎng)下投資者剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公募基金等六類產(chǎn)品剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的情況；可能存在發(fā)行價格超過境外市場價格或者發(fā)行價格對應(yīng)市盈率超過同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率等情形，投資者參與申購前應(yīng)關(guān)注投資風(fēng)險特別公告等與定價合理性相關(guān)的信息，注意投資風(fēng)險。
六、根據(jù)首次公開發(fā)行主板股票發(fā)行后總股本差異等情形，網(wǎng)上初始發(fā)行比例可能有所差別；根據(jù)網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)差異，可能存在不同的網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤?，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注。
七、首次公開發(fā)行主板股票時，發(fā)行人和主承銷商可以采用超額配售選擇權(quán)，即存在發(fā)行人增發(fā)主板股票的可能性。投資者應(yīng)關(guān)注發(fā)行公告中披露全額行使超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行證券的具體數(shù)量。
八、主板股票可能主動終止上市，也可能因觸及強(qiáng)制退市情形被終止上市。主動退市或因觸及交易類強(qiáng)制退市情形被終止上市的主板股票，不進(jìn)入退市整理期，直接予以摘牌；因觸及重大違法類、財務(wù)類或者規(guī)范類強(qiáng)制退市情形被終止上市的主板股票，進(jìn)入退市整理期交易15個交易日后予以摘牌。投資者應(yīng)當(dāng)及時了解相關(guān)信息和規(guī)定，密切關(guān)注退市風(fēng)險。
九、主板上市公司可能設(shè)置表決權(quán)差異安排。上市公司可能根據(jù)此項安排，存在控制權(quán)相對集中，以及因每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于每一普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量等情形，而使普通投資者的表決權(quán)利及對公司日常經(jīng)營等事務(wù)的影響力受到限制。
十、出現(xiàn)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及上市公司章程規(guī)定的情形時，特別表決權(quán)股份將按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份。股份轉(zhuǎn)換自相關(guān)情形發(fā)生時即生效，可能與相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時點存在差異。投資者需及時關(guān)注上市公司相關(guān)公告，以了解特別表決權(quán)股份變動事宜。
十一、主板普通股票及退市整理股票價格漲跌幅限制為10%，風(fēng)險警示股票為5%，但主板股票在首次公開發(fā)行上市后的前5個交易日、進(jìn)入退市整理期的首日、退市后重新上市首日以及交易所認(rèn)定的其他情形下不實行價格漲跌幅限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能發(fā)生的股價波動風(fēng)險。
十二、投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注主板無價格漲跌幅限制股票競價交易實施盤中臨時停牌機(jī)制。盤中交易價格較當(dāng)日開盤價格首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%、60%，以及出現(xiàn)證監(jiān)會或者交易所認(rèn)定的其他情形的，單次臨時停牌時間為10分鐘，停牌時間跨越14:57且須于當(dāng)日復(fù)牌的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌并對已接受的申報進(jìn)行復(fù)牌集合競價，再進(jìn)行收盤集合競價。
十三、投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票集合競價和連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的相關(guān)要求，避免影響申報。申報時超過漲跌幅限制價格或者有效申報價格范圍的申報為無效申報。
十四、按照《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行的主板股票，上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，投資者應(yīng)注意相關(guān)風(fēng)險。
十五、投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注主板股票交易可能觸發(fā)的異常波動和嚴(yán)重異常波動情形，知悉嚴(yán)重異常波動情形可能導(dǎo)致停牌核查，審慎參與相關(guān)股票交易。
十六、符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在主板上市。紅籌企業(yè)在境外注冊，可能采用協(xié)議控制架構(gòu)，在上市標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、分紅派息、退市標(biāo)準(zhǔn)等方面可能與境內(nèi)上市公司存在差異。紅籌企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運行規(guī)范等事項適用境外注冊地公司法等法律法規(guī)的，其投資者權(quán)益保護(hù)水平總體上應(yīng)不低于境內(nèi)法律法規(guī)等要求，但可能與境內(nèi)法律法規(guī)等要求為境內(nèi)投資者權(quán)益提供的保護(hù)存在差異。
十七、紅籌企業(yè)可以發(fā)行股票或存托憑證并在主板上市。存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。紅籌企業(yè)存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng),但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉存托協(xié)議和相關(guān)規(guī)則的具體內(nèi)容，關(guān)注交易和持有過程中可能存在的風(fēng)險。
十八、主板相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱法律法規(guī)）和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，投資者應(yīng)當(dāng)及時予以關(guān)注和了解。
二、修訂內(nèi)容
1、《東方財富證券股份有限公司上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書》
（1）新增第十二條科創(chuàng)板漲跌幅限制相關(guān)內(nèi)容。
（2）修訂科創(chuàng)板股票網(wǎng)上和網(wǎng)下首次公開發(fā)行、做市商機(jī)制等相關(guān)內(nèi)容。
2、《東方財富證券股份有限公司深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書》
（1）新增創(chuàng)業(yè)板股票漲跌幅限制、臨時停牌機(jī)制等相關(guān)內(nèi)容。
（2）修訂創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)上和網(wǎng)下首次公開發(fā)行、終止上市等相關(guān)內(nèi)容。
3、《東方財富證券股份有限公司風(fēng)險警示股票投資者風(fēng)險揭示書》
（1）原《東方財富證券股份有限公司深圳證券交易所風(fēng)險警示股票交易風(fēng)險揭示書》《東方財富證券股份有限公司上海證券交易所風(fēng)險警示股票交易風(fēng)險揭示書》合并修訂為《東方財富證券股份有限公司風(fēng)險警示股票投資者風(fēng)險揭示書》。
（2）新增風(fēng)險警示股票限制買入數(shù)量相關(guān)內(nèi)容。
4、《東方財富證券股份有限公司退市整理股票投資者風(fēng)險揭示書》
（1）刪除原四條退市新規(guī)過渡期相關(guān)內(nèi)容。
（2）原第一條、原第八條中“終止上市”修訂為“摘牌”。
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附件：
2、東方財富證券股份有限公司風(fēng)險警示股票投資者風(fēng)險揭示書
3、東方財富證券股份有限公司退市整理股票投資者風(fēng)險揭示書
4、東方財富證券股份有限公司深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書
5、東方財富證券股份有限公司上海證券交易所科創(chuàng)板股票投資者風(fēng)險揭示書
東方財富證券股份有限公司
2023年3月1日
