第一條 為了滿(mǎn)足全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）市場(chǎng)參與人并購(gòu)重組等特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓需求，規(guī)范掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規(guī)則》）、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱(chēng)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵皋D(zhuǎn)讓雙方因收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)、存在控制關(guān)系、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等特定事項(xiàng)達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)后由轉(zhuǎn)讓雙方到中國(guó)結(jié)算辦理過(guò)戶(hù)登記的轉(zhuǎn)讓方式。

第三條 掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓必須在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算集中統(tǒng)一辦理。

嚴(yán)禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票交易和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

第四條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓具有下列情形之一的，可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)：

（一）與掛牌公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；

（三）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（四）按照已披露的通過(guò)備案或?qū)彶榈摹豆_(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》《股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)》《收購(gòu)報(bào)告書(shū)》等文件中股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（五）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；

（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。

第五條 股份轉(zhuǎn)讓雙方可以就轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行協(xié)商。

第四條第（一）至（三）項(xiàng)所述情形的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票大宗交易價(jià)格范圍的下限。股票無(wú)收盤(pán)價(jià)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定。法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。

第六條 擬轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)當(dāng)為無(wú)限售條件流通股，法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。

第七條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人提出的股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)。

中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)辦理與股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)的股份查詢(xún)和過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)。

第八條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算對(duì)股份轉(zhuǎn)讓雙方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。

第九條 股份持有人擬轉(zhuǎn)讓其持有的股份，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算提出查詢(xún)擬轉(zhuǎn)讓股份持有狀況的申請(qǐng)，并提交以下文件：

（一）股份查詢(xún)申請(qǐng)表；

（二）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件；

（三）中國(guó)結(jié)算要求提交的其他文件。

中國(guó)結(jié)算對(duì)前述股份查詢(xún)的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以查詢(xún)，并出具持有證明文件。

第十條 股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成后，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)確認(rèn)其股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性，并提交以下文件：

（一）股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表；

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；

（三）股份轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件；

（四）中國(guó)結(jié)算出具的擬轉(zhuǎn)讓股份的持有證明文件；

（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他文件。

第十一條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，自受理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)后的3個(gè)交易日內(nèi)做出是否予以確認(rèn)的決定。需要相關(guān)當(dāng)事人補(bǔ)充文件的，補(bǔ)充文件的時(shí)間不計(jì)算在審核時(shí)限內(nèi)。

第十二條 取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)登記，并提交以下文件：

（一）股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)表；

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；

（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)；

（四）股份轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件及復(fù)印件；

（五）中國(guó)結(jié)算要求提交的其他文件。

第十三條 中國(guó)結(jié)算對(duì)過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，審核通過(guò)的，于收到過(guò)戶(hù)稅費(fèi)后3個(gè)交易日內(nèi)辦理過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。

第十四條 股份持有人轉(zhuǎn)讓其持有的股份，涉及以下情形的，在辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)及過(guò)戶(hù)登記時(shí)，還應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算提交以下文件：

（一）擬轉(zhuǎn)讓股份由掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，需提供掛牌公司董事會(huì)說(shuō)明本次股份轉(zhuǎn)讓不違反限售及公司章程相關(guān)規(guī)定的證明文件；

（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一控制人所控制的，需提供可證明上述關(guān)系存在的法律文件；

（三）未觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件或可免于履行全面要約收購(gòu)義務(wù)的，需提供無(wú)須要約收購(gòu)的相關(guān)證明文件；

（四）涉及國(guó)有主體須履行國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或備案程序的，需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)家出資企業(yè)出具的批準(zhǔn)或備案文件；

（五）涉及業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款的，需提供未能實(shí)現(xiàn)特殊條款要求的相關(guān)證明文件及中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)；

（六）銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)掛牌公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)總股本5%的，需提供銀行保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；

（七）證券業(yè)掛牌公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)總股本5%的，需提供證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；

（八）其他須經(jīng)行政審批或備案方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)杼峁┯嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)或備案文件。

第十五條 股份轉(zhuǎn)讓雙方可以臨時(shí)委托中國(guó)結(jié)算保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

第十六條 依照法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則負(fù)有信息披露義務(wù)的相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)就股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)及時(shí)予以披露。

第十七條 股份過(guò)戶(hù)完成后3個(gè)月內(nèi)，同一股份受讓人不得就其所受讓的股份再次向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算提出有關(guān)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十八條 對(duì)于未按全國(guó)股轉(zhuǎn)公司及中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定提出的股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有權(quán)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)，中國(guó)結(jié)算有權(quán)不予辦理過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。

第十九條 股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，但是每筆轉(zhuǎn)讓的單個(gè)當(dāng)事人的轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)上限為10萬(wàn)元。無(wú)成交金額或者每股成交金額低于每股面值的，以轉(zhuǎn)讓股份總面值計(jì)算應(yīng)繳納經(jīng)手費(fèi)。

股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)收費(fèi)規(guī)定繳納過(guò)戶(hù)登記手續(xù)費(fèi)，涉及稅收的按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 相關(guān)主體在辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過(guò)程中，如存在違反本細(xì)則或者全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)其他業(yè)務(wù)規(guī)則的情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)《交易規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第二十一條 本細(xì)則由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算共同解釋。

第二十二條 本細(xì)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。