關(guān)于證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告(2010)6號(hào)
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障客戶資金安全，我會(huì)決定建立證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控系統(tǒng))，授權(quán)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司(以下簡(jiǎn)稱保護(hù)基金公司)負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和日常管理工作。相關(guān)各單位要充分認(rèn)識(shí)建設(shè)監(jiān)控系統(tǒng)的重要性和緊迫性，保質(zhì)、保量、按時(shí)完成監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、關(guān)于監(jiān)控系統(tǒng)外部測(cè)試階段工作安排。監(jiān)控系統(tǒng)外部測(cè)試將于2010年3月1日啟動(dòng)，經(jīng)研究，確定中信建投證券有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司為測(cè)試公司。上述3家證券公司應(yīng)于2010年4月根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范及數(shù)據(jù)傳送指引完成傳送系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，完成鏈路測(cè)試、傳輸測(cè)試等聯(lián)合測(cè)試準(zhǔn)備，同時(shí)協(xié)調(diào)本公司指定商業(yè)銀行同步完成相關(guān)工作。
二、關(guān)于監(jiān)控系統(tǒng)試運(yùn)行階段工作安排。監(jiān)控系統(tǒng)試運(yùn)行將于2010年7月1日啟動(dòng)，注冊(cè)地在北京的16家證券公司應(yīng)于2010年6月根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范及數(shù)據(jù)傳送指引完成傳送系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，完成鏈路測(cè)試、傳輸測(cè)試等聯(lián)合測(cè)試準(zhǔn)備，同時(shí)協(xié)調(diào)本公司指定商業(yè)銀行同步完成相關(guān)工作。
三、關(guān)于監(jiān)控系統(tǒng)全面推廣應(yīng)用階段工作安排。監(jiān)控系統(tǒng)將于2010年 9月1日開(kāi)始全面推廣應(yīng)用，所有證券公司應(yīng)于2010年8月底根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范及數(shù)據(jù)傳送指引完成傳送系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，完成鏈路測(cè)試、傳輸測(cè)試等聯(lián)合測(cè)試準(zhǔn)備，同時(shí)協(xié)調(diào)本公司指定商業(yè)銀行同步完成相關(guān)工作。
四、各證監(jiān)局負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券公司按期、保質(zhì)落實(shí)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)。到期不能按要求報(bào)送數(shù)據(jù)的證券公司，將視為不符合報(bào)送信息準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的監(jiān)管要求，由各證監(jiān)局對(duì)相關(guān)證券公司采取相應(yīng)的監(jiān)管措施;保護(hù)基金公司定期報(bào)告證券公司落實(shí)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)的情況，作為分類評(píng)價(jià)的依據(jù)。
五、各證監(jiān)局應(yīng)協(xié)助證券公司督促指定商業(yè)銀行按期、保質(zhì)落實(shí)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)。對(duì)到期不能按要求報(bào)送數(shù)據(jù)、影響客戶資金監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)完整性的商業(yè)銀行，監(jiān)管部門(mén)將采取相應(yīng)監(jiān)管措施，各證券公司應(yīng)建議客戶將存管資金轉(zhuǎn)移到已加入監(jiān)控系統(tǒng)的商業(yè)銀行。
六、保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)制定并發(fā)布實(shí)施監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范、數(shù)據(jù)報(bào)送須知等技術(shù)規(guī)范指引，及時(shí)提供給各證券公司和指定商業(yè)銀行，并負(fù)責(zé)外部測(cè)試、試運(yùn)行及全面推廣應(yīng)用的具體協(xié)調(diào)和組織工作。各相關(guān)單位應(yīng)予以積極支持、配合。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一○年二月二十三日
